跨境证券公司需要(yao)有许可证才能合(he)法？最近，有报道称，老虎富图等跨(kua)境股票投机是典型的非法金融，因为这两家跨境互联网证券公司都是无(wu)证驾驶，一些媒体(ti)曾提到，这两家证券公司的合(he)规存在风险。
10月29日，中概股公司(si)老虎证券、富途控股股价连续第二天(tian)暴跌，跌幅分别为(wei)11.85%和8.59%。前一个交易日，两家公司的(de)股价分别下跌了17.06%和12.76%。此(ci)前，中国人民银行高(gao)级官员孙天琦在“金融40人论坛”网站上发表演讲。孙(sun)天琦表示，中国企业提供跨境(jing)互联网经纪服务是非法金融活动。富(fu)图创始人李华周四在一份声明(ming)中表示:“富图控股自成(cheng)为香港证监会监管的持牌机(ji)构以来，一直经营良好，没有不良(liang)监管记录。老虎证券在一份(fen)声明中说：“老虎证券的商业模式(shi)与其他美国和香(xiang)港经纪人相同。严格(ge)遵守全球法律法规。“受(shou)益于疫情以来美股牛(niu)市带来的业务井喷，老虎证券和富途控(kong)股股价飙升，富(fu)途控股市值一度突破300亿美元。但在监管更加严格的情(qing)况下，老虎证券和富途控股都面临(lin)着合规挑战。他们的(de)前景如何？
孙(sun)天齐说，从业务性质的角度来看，跨(kua)境在线业务在中国无证驾驶是一(yi)项非法的金融活动。值得一提的(de)是，10月14日，《人民日报》还(hai)发布了一份文件(jian)，提醒老虎证券、富图控股(gu)等跨境互联网证券公司存(cun)在用户信息安全和合(he)法合规的风险。
目前，除国(guo)内合格机构投资者外，(QDII)、除“沪港通”等机制外，中国证券监管部门尚未批准国(guo)内外机构提供“跨境炒股(gu)”服务。从业务本质上看，虎证券、富图证券等所谓的跨境互联(lian)网经纪业务形式，利用互联网平(ping)台提供美国股票和香港股票交易服务(wu)，未取得中国相关许可证，仅持有(you)海外许可证，属于中国无(wu)证驾驶，是典型的非法金融活动(dong)。对于跨境互联网券商等金融(rong)业态，要在严格控制金融风险的前提(ti)下，尽快完善相关监管规则，依法规范相关活动管理，加强(qiang)监管执法，全面保护投资者合法权(quan)益。
